자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령 [시행 2016.02.05] [금융위원회 제26961호, 2016.02.05, 일부개정] 인기법령

2016-02-06

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자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령

[시행 2016.02.05] [대통령령 제26961호, 2016.02.05, 일부개정]

[시행 2016.02.05] [금융위원회 제26961호, 2016.02.05, 일부개정]

[시행 2016.01.25] [금융위원회 제26898호, 2016.01.12, 일부개정]

[시행 2015.12.30] [금융위원회 제26817호, 2015.12.30, 타법개정]

[시행 2015.10.25] [금융위원회 제26600호, 2015.10.23, 일부개정]

[시행 2015.07.01] [금융위원회 제26374호, 2015.06.30, 일부개정]

[시행 2015.04.29] [금융위원회 제26205호, 2015.04.20, 타법개정]

[시행 2015.07.08] [금융위원회 제26190호, 2015.04.07, 일부개정]

[시행 2015.03.03] [금융위원회 제26135호, 2015.03.03, 일부개정]

[시행 2014.12.31] [금융위원회 제25945호, 2014.12.30, 타법개정]

[시행 2015.04.01] [금융위원회 제25843호, 2014.12.09, 일부개정]



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◇ 개정이유

예ㆍ적금, 집합투자증권, 파생결합증권 등 다양한 금융상품으로 투자대상자산을 운용하는 종합적인 자산관리 업무를 통하여 투자자의 재산형성을 지원할 수 있도록 하기 위하여 신탁업자, 그 밖의 일정한 금융투자업자가 투자자와 일정한 계약을 체결하여 개설하는 개인종합자산관리계좌에 가입한 투자자에게 세제지원을 하는 제도가 신설됨에 따라, 신탁업자와 유사한 기능을 하는 일정한 투자일임업자가 투자자와 체결하는 개인종합자산관리계좌에 관한 투자일임계약의 요건을 정하는 등 신탁업자 외에 투자일임업자를 통해서도 개인종합자산관리계좌 제도가 원활히 운영될 수 있는 기반을 마련하려는 것임.





◇ 주요내용

가. 개인종합자산관리계좌에 관한 투자일임계약의 요건(제98조제2항 신설)

증권에 관한 투자중개업의 인가를 받은 투자일임업자로 하여금 투자자의 투자목적ㆍ재산상황ㆍ투자경험ㆍ위험감수능력 등을 고려하여 마련된 운용방법을 투자자에게 제시하도록 하고, 투자자가 선택한 운용방법의 내용 및 그 운용방법으로 투자일임재산을 운용한다는 내용 등을 포함하여 투자일임계약을 체결하도록 하며, 투자대상자산의 취득ㆍ처분 전에 그 종목ㆍ수량 등을 투자자에게 통지하도록 하고, 투자자의 요구가 있는 등의 경우에는 그 운용방법을 변경하도록 하는 등 투자일임업자가 체결하는 개인종합자산관리계좌에 관한 투자일임계약이 갖추어야 할 요건을 정함.





나. 투자일임업자의 개인종합자산관리계좌에 관한 불건전 영업행위 규제(제99조제4항제2호의2 신설)

투자일임업자가 투자자와 체결하는 개인종합자산관리계좌에 관한 투자일임계약의 요건을 따르지 아니하는 행위를 투자일임업자의 불건전 영업행위로 규제함.

<법제처 제공>


자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령[시행 2016.02.05] [대통령령 제26961호, 2016.02.05, 일부개정]

법령

   

법률

       자본시장과 금융투자업에 관한 법률[시행 2015.10.25] [법률 제13448호, 2015.07.24, 일부개정]

   

시행령

       자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행령[시행 2016.02.05] [대통령령 제26961호, 2016.02.05, 일부개정]

           제1조 목적

           제2조 용어의 정의

           제3조 금융투자상품의 범위

           제3조의2 증권신고서 제출 등의 규제만 적용되는 증권

           제4조 기업어음증권의 요건

           제4조의2 파생결합증권에서 제외되는 금융투자상품

           제4조의3 파생상품에서 제외되는 금융투자상품

           제5조 해외 파생상품거래

           제6조 집합투자의 적용배제

           제6조의2 투자자문업의 투자대상자산

           제6조의3 전담중개업무의 범위 등

           제7조 금융투자업의 적용배제

           제7조의2 금융투자상품시장 등

           제8조 특수관계인의 범위

           제9조 주요주주의 범위

           제10조 전문투자자의 범위 등

           제11조 증권의 모집·매출

           제12조

           제13조 외국법인등의 범위

           제14조 사모집합투자기구의 기준

           제14조의2 청산대상업자 및 청산대상거래

           제14조의3 신용평가의 대상

           제14조의4 온라인소액투자중개를 통한 증권 발행의 방법 등

           제14조의5 온라인소액증권발행인의 범위

           제15조 인가업무 단위 등

           제16조 인가요건 등

           제17조 인가의 방법 및 절차 등

           제18조 예비인가

           제19조 인가유지요건의 완화

           제19조의2 변경인가요건의 완화

           제20조 등록업무 단위

           제21조 등록의 요건 등

           제22조 등록의 방법 및 절차 등

           제23조 등록유지요건의 완화

           제23조의2 변경등록요건의 완화

           제24조 적용범위

           제25조 변경승인이 면제되는 자의 범위

           제26조 대주주의 변경승인 요건 등

           제26조의2 임원 자격요건의 적용대상

           제27조 임원의 결격사유 등

           제28조 사외이사의 선임 등

           제29조 감사위원회

           제30조 상근감사

           제31조 내부통제기준 등

           제32조 준법감시인 등

           제32조의2 파생상품업무책임자

           제33조 소수주주권의 행사

           제34조 재무건전성 유지 등

           제35조 경영건전성기준

           [별표 1] 인가업무 단위 및 최저자기자본(제15조제1항 및 제16조제3항 관련)

           [별표 2] 대주주의 요건(제16조제6항 관련)

           [별표 3] 등록업무 단위 및 최저자기자본(제20조제1항 및 제21조제2항 관련)

           [별표 4] 대주주의 변경승인요건(제26조제1항 관련)

           [별표 5] 금융투자업자 및 그 임직원에 대한 처분 및 업무 위탁계약 취소ㆍ변경 명령의 사유(제49조제6항, 제373조제6항 및 제374조제1항 관련)

           [별표 6] 투자회사등에 대한 처분 사유(제271조의12제6항 및 제275조제7항ㆍ제8항 관련)

           [별표 7] 일반사무관리회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제279조제3항 관련)

           [별표 8] 집합투자기구평가회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제284조제3항 관련)

           [별표 9] 채권평가회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제289조제3항 관련)

           [별표 10] 경영참여형 사모집합투자기구 및 그 업무집행사원에 대한 처분 사유(제271조의26제9항 관련)

           [별표 11] 협회 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제309조제3항 관련)

           [별표 12] 예탁결제원 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제313조제3항 관련)

           [별표 13] 증권금융회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제324조제7항 관련)

           [별표 13의 2] 대주주의 요건(제324조의3제5항 관련)

           [별표 13의 3] 신용평가회사 및 그 임직원에 대한 처분사유(제324조의10제7항 관련)

           [별표 14] 종합금융회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제344조제7항 관련)

           [별표 15] 자금중개회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제347조제7항 관련)

           [별표 16] 단기금융회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제349조제7항 관련)

           [별표 17] 명의개서대행회사 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제352조제7항 관련)

           [별표 17의 2] 시장개설 단위 및 최저자기자본(제354조의3제1항 및 제3항 관련)

           [별표 18] 거래소 및 그 임직원에 대한 처분 사유(제367조제7항 관련)

           [별표 19] 금융위원회의 처분 사유(제376조제2항 관련)

           [별표 20] 금융위원회 또는 증권선물위원회가 금융감독원장에게 위탁하는 권한의 범위(제387조제3항 관련)

           [별표 21] 금융관련 법령 등의 위반사유(별표 5 제50호, 별표 6 제20호, 별표 7 제14호, 별표 8 제18호, 별표 9 제16호, 별표 10 제13호, 별표 11 제19호, 별표 12 제17호, 별표 13 제13호, 별표 14 제22호, 별표 15 제14호, 별표 16 제11호, 별표 17 제11호, 별표 18 제25호 관련)

           [별표 22] 과태료의 부과기준(제390조 관련)

   

시행규칙

       자본시장과 금융투자업에 관한 법률 시행규칙[시행 2016.01.25] [총리령 제1248호, 2016.01.25, 일부개정]

행정규칙

   금융투자업규정[제2009-17호 , 금융위원회 , 2009.02.04]

   자본시장조사 업무규정[제2009-15호 , 금융위원회 , 2009.02.04]

   금융투자업규정[제2009-52호 , 금융위원회 , 2009.09.01]

   증권범죄조사 사무처리 규정[제2009-50호 , 금융위원회 , 2009.08.26]

   자본시장조사 업무규정[제2009-50호 , 금융위원회 , 2009.08.26]

   단기매매차익 반환 등에 관한 규정[제2009-50호 , 금융위원회 , 2009.08.26]

   불공정거래 신고 및 포상 등에 관한 규정[제2009-50호 , 금융위원회 , 2009.08.26]

   자본시장조사 업무규정[제2012-12호 , 금융위원회 , 2012.06.26]

   증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정[제2012-12호 , 금융위원회 , 2012.06.26]

   금융투자업규정[제2013-40호 , 금융위원회 , 2013.12.04]

   증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정[제2013-41호 , 금융위원회 , 2013.12.04]

   금융투자업규정[제2013-44호 , 금융위원회 , 2013.12.31]

   자본시장조사 업무규정[제2010-26호 , 금융위원회 , 2010.09.02]

   금융투자업규정[제2009- 62호 , 금융위원회 , 2009.12.21]

   금융투자업규정시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2010.07.30]

   금융투자업규정[제2011-4호 , 금융위원회 , 2011.01.18]

   자본시장조사 업무규정[제2011-9호 , 금융위원회 , 2011.06.02]

   금융투자업규정시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.06.27]

   단기매매차익 반환 및 불공정거래 조사·신고 등에 관한 규정[제2011-01호 , 금융위원회 , 2011.11.04]

   자본시장조사 업무규정[제2011-20호 , 금융위원회 , 2011.11.04]

   금융투자업규정[제2011-22호 , 금융위원회 , 2011.11.22]

   기업어음증권거래약관[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.10.13]

   수익증권통장거래약관[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.10.13]

   금융투자회사의 약관운용에 관한 규정[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.09.23]

   금융기관 분담금 징수 등에 관한 규정[제2012-12호 , 금융위원회 , 2012.06.26]

   단기매매차익 반환 및 불공정거래 조사·신고 등에 관한 규정[제2012-12호 , 금융위원회 , 2012.06.26]

   금융투자업규정[제2012-13호 , 금융위원회 , 2012.07.10]

   적격투자자대상 사모집합투자기구와 전담중개업자 모범규준[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.12.08]

   금융투자회사의 기업실사(Due Diligence) 모범규준[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2011.12.09]

   경영평가위원회운영지침[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2012.11.05]

   금융투자업규정[제2012-20호 , 금융위원회 , 2012.08.30]

   금융투자업규정시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2012.11.17]

   증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정 시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2012.12.05]

   자본시장조사 업무규정 시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2009.02.02]

   금융투자회사의 약관운용에 관한 규정[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2012.08.31]

   금융투자업규정시행세칙[제9999호 , 정부산하기관및위원회 , 2013.01.25]

   증권의 발행 및 공시 등에 관한 규정[제2013-3호 , 금융위원회 , 2013.02.05]

   금융투자업규정[제2012-9호 , 금융위원회 , 2012.03.27]

판례

   포상금지급거부처분취소[서울행법 , 일반행정 , 2009.12.04 , 2009구합10239]

   환매금[대법원 , 민사 , 2010.10.14 , 2008다13043]

   매수 가격 결정 신청[대법원 , 민사 , 2011.10.13 , 2008마264]

   자본시장과 금융투자업에 관한 법률 위반[대법원 , 형사 , 2012.03.29 , 2011도17097]

   증권 거래법 위반·특정 범죄 가중 처벌등에 관한 법률 위반(조세)·특정 경제 범죄 가중 처벌등에 관한 법률 위반(횡령)·특정 경제 범죄 가중 처벌등에 관한 법률 위반(배임)[피고인2에 대하여 일부 인정된 죄명

   손해배상(기)[대법원 , 민사 , 2012.12.13 , 2011다25695]

   부당이득금반환등[서울고등법원 , 민사 , 2011.12.22 , 2011나5365]

   부당이득금반환등·부당이득반환등[서울고등법원 , 민사 , 2011.12.08 , 2011나4683,2011나4690(병합)]

   증여세부과처분취소[대법원 , 세무 , 2014.02.27 , 2012두25712]

   간접투자자산운용업법위반[대법원 , 형사 , 2014.06.12 , 2012도8483]

   손해배상[대법원 , 민사 , 2014.07.10 , 2014다21250]

   증여세부과처분취소[대법원 , 세무 , 2014.02.27 , 2011두198]

헌재결정례

   상법 제360조의2 등 위헌소원[헌바 , 2015.05.28 , 2013헌바82]

법령해석례

   금융위원회 - “반기·분기보고서”에 “임원 개인별 보수와 그 구체적인 산정기준 및 방법”을 기재하여야 하는지 여부(「자본시장과 금융투자업에 관한 법률」 제160조 등 관련) [ 금융위원회 -> 법제처, 2014.07.07 ]

행정심판례

   쟁점유상증자가 증권거래법에 의한 유가증권의 모집에 해당되는지 여부[ 조세심판원 , ]

   예금계약 이전 제외처분 취소청구[ 국민권익위원회 , ]

   연체가 예상되는 대출 건에 대하여 증액대출을 시행하는 방법으로 회수한 쟁점이자의 손익귀속시기[ 조세심판원 , ]

   주식을 양도한 대가에는 경영권 이전 프리미엄이 포함되어 있는 것으로 보아야 한다는 청구주장의 당부(취소)[ 조세심판원 , ]

   「산업발전법」에 의하여 설립된 기업구조조정조합이 부실채권(전환사채)을 1회에 걸쳐 취득·양도한 후 그 이익금을 조합원에게 출자비율에 따라 배분한 것에 대하여, 이를 사업소득으로 볼 것인지, 채권의 양도소득(과세제외)으로 볼 것인지 여부(경정) [ 조세심판원 , ]

   「산업발전법」에 의하여 설립된 기업구조조정조합이 부실채권(전환사채)을 1회에 걸쳐 취득·양도한 후 그 이익금을 조합원에게 출자비율에 따라 배분한 것에 대하여, 이를 사업소득으로 볼 것인지, 채권의 양도소득(과세제외)으로 볼 것인지 여부(경정)[ 조세심판원 , ]

   「산업발전법」에 의하여 설립된 기업구조조정조합이 부실채권(전환사채)을 1회에 걸쳐 취득·양도한 후 그 이익금을 조합원에게 출자비율에 따라 배분한 것에 대하여, 이를 사업소득으로 볼 것인지, 채권의 양도소득(과세제외)으로 볼 것인지 여부(경정) [ 조세심판원 , ]

   쟁점유상증자가 증권거래법에 의한 유가증권의 모집에 해당되는지 여부[ 조세심판원 , ]

   청구인이 제3자 배정방식의 유상증자에 참여하여 시가보다 낮은 가격으로 신주를 인수한 것으로 보아 증여세를 부과한 처분의 당부[ 조세심판원 , ]

인기법령

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자정 전의 한 시간의 잠은 그후 세 시간 잔 것과 같다.

- G. 허버트